แบบฟอร์ม 4 หุ้น ตัวเลือก

ข้อมูลพื้นฐานของ ก. ล.ต. ภายใต้กฎหมายหลักทรัพย์ผู้บริหารอาวุโสผู้บริหารและผู้ถือหุ้นรายใหญ่จะต้องยื่นเรื่องเกี่ยวกับการถือครองหุ้นของ บริษัท ต่อไปเพื่อรายงานการเปลี่ยนแปลงใด ๆ เอกสารเหล่านี้จัดทำขึ้นในแบบฟอร์ม 3 แบบฟอร์ม 4 และแบบฟอร์ม 5 บริษัท ของคุณต้องโพสต์แบบฟอร์มเหล่านี้ไว้ในเว็บไซต์ของ บริษัท ภายในหนึ่งวันหลังจากที่ยื่นต่อ SEC. Alert สำนักงาน ก. ล.ต. ยึดถือความรับผิดชอบของคุณอย่างเคร่งครัดตามมาตรา 16 และกำหนดเวลาอย่างเคร่งครัดดังที่แสดงโดยการบังคับใช้และบทลงโทษที่เกี่ยวข้องที่ออกโดย SEC ในเดือนกันยายน 2014 สำหรับรายละเอียดเพิ่มเติมและบทเรียนดูคำอธิบายจาก บริษัท กฎหมาย Hogan Lovells และ Gibson Dunn Crutcher แบบฟอร์ม 3 คือรายงานเบื้องต้นที่จะยื่นโดยผู้บริหารระดับอาวุโสของแผนกรายงานมาตรา 16 ต้องยื่นคำร้องภายใน 1 วันภายใน 10 วันหลังจากที่กรรมการหรือ ให้ถือว่าตำแหน่งหรือวันที่ไม่เกินวันลงทะเบียนสำหรับ บริษัท จดทะเบียนที่จดทะเบียนหุ้นเป็นครั้งแรกตามมาตรา 12 แห่งพ. ร. บ. หลักทรัพย์ฯ e แบบฟอร์มแสดงจำนวนหุ้นของ บริษัท และในรูปแบบใดที่เจ้าหน้าที่ถือไว้ในวันที่ที่ตนถือว่าระดับนี้หรือแบบฟอร์มการเสนอขายหุ้น 3 ต้องยื่นภายในสิบวันหลังจากที่ผู้ถือครองของบุคคลนั้นเกินกว่า 10 คนในประเภทใด ๆ หลักเกณฑ์ที่ 4 ใช้สำหรับการรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหุ้นการออกกฎหมายที่มีผลบังคับใช้ในปี 2545 กำหนดให้คุณต้องยื่นแบบ 4 ก่อนสิ้นวันทำการที่สองหลังจากวันที่รายการธุรกรรมที่เกิดขึ้นจริง การเปลี่ยนการเป็นเจ้าของทุกครั้งต้องรายงานด้วยรหัสการทำธุรกรรมที่เหมาะสมแม้ว่าจะเป็นผลมาจากการซื้อสินค้าและการขายที่ราบเรียบ แต่ก็ไม่มีการเปลี่ยนแปลงการถือครองสุทธิในช่วงเดือนใด ๆ โปรดตรวจสอบปฏิทินของวันหยุดที่รัฐบาลแห่งนี้ตั้งไว้หากคุณเป็นเช่นนั้น ไม่แน่ใจว่าวันหยุดพิเศษมีคุณสมบัติเป็นวันทำการเพื่อให้เป็นไปตามกำหนดเวลาการยื่นแบบสองวันระบบ EDGAR จะไม่ได้รับเอกสารในวันหยุดราชการอย่างเป็นทางการโดยทั่วไปแบบฟอร์ม 4 ต้องยื่นขอ การให้สิทธิในหุ้นทุนการให้สิทธิการถือครองหุ้น RSUs แบบ จำกัด ในบางสถานการณ์การขายหุ้นรวมถึงการขายภายใต้แผนการค้าตามกฎข้อ 10b5-1 การรับมรดกภายใต้พินัยกรรมการโอนย้ายไปยัง บริษัท อื่นและการทำธุรกรรมในหุ้นของ บริษัท โดยการ ห้างหุ้นส่วนที่ผู้รายงานเป็นสมาชิกหากมีเงื่อนไขบางอย่างเป็นไปตามเงื่อนไขอนุญาตให้รายงานการซื้อหรือการขายในตลาดแบบเปิดหลายครั้งในวันเดียวกันได้เช่นในบรรทัดเดียวในแบบฟอร์ม 4 โปรดดูจดหมายไม่มีการดำเนินการของ SEC เมื่อวันที่ 25 มิถุนายน 2551 ถึงสมาคมนักบริหารองค์กรบรรษัทภิบาลมีข้อยกเว้นเฉพาะสำหรับธุรกรรมบางประเภทที่อยู่ในความสัมพันธ์ระหว่างประเทศในการหย่าร้างและกฎพิเศษในกรณีที่มีผู้เสียชีวิต 5 คนเคยถูกยื่นฟ้องโดยบุคคลทุกคนตามมาตรา 16 a เพื่อรายงานการทำธุรกรรมหลักทรัพย์ใด ๆ ที่ยังไม่ได้รับการรายงานในแบบฟอร์ม 4 เนื่องจากกฎอนุญาตให้มีการรายงานรอตัดบัญชีเช่นของขวัญหรือเนื่องจากผู้รายงานไม่สามารถยื่นคำร้องขอ รายงานถูกยื่นในหรือก่อนวันที่ 45 หลังจากปิดปีบัญชีของ บริษัท แต่คณะกรรมการ ก. ล.ต. ได้ลดการใช้แบบฟอร์ม 5 รายการกับ บริษัท รวมทั้งการออกตัวเลือกการยกเลิกใบสำคัญแสดงสิทธิและ repricings เช่นเดียวกับการออกกำลังกาย, ตอนนี้ต้องการรายงานสองวันในแบบฟอร์ม 4 อนาคตของแบบฟอร์ม 5 ไม่ชัดเจน Alert SEC ไม่ยอมรับการยื่นแบบฟอร์ม Form 3, 4 และ 5 ยกเว้นในบางกรณีที่ได้รับการยกเว้นความยากลำบาก บังคับให้ยื่นแบบอิเล็กทรอนิกส์คุณต้องได้รับรหัสการเข้าถึง EDGAR โดยการกรอกและส่งรายงานประจำตัว SEC ฟอร์มที่ยื่นล่าช้าจะทำให้รายการ 405 เปิดเผยข้อมูลในพร็อกซีของ บริษัท และแบบฟอร์ม 10-K บวกกับความเสี่ยงของการดำเนินการบังคับใช้ SEC สำหรับการละเมิดอย่างไม่หยุดยั้งอย่างต่อเนื่อง สำหรับรายการของสิ่งที่ต้องทำธุรกรรมและสิ่งที่มาตรา 16 แบบฟอร์มให้ดูที่คณะกรรมการ ก. ล.ต. ยอมรับมาตราใหม่ 16 กฎการรายงานโดย Gibson Dunn Crutcher สำหรับการตีความล่าสุดเกี่ยวกับมาตรา 16 โดยเจ้าหน้าที่ของคณะกรรมการก. ล. ต. ivision ของการเงินของ บริษัท และกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและรูปแบบให้ดูที่ส่วนการปฏิบัติตามข้อกำหนดและการตีความเปิดเผยข้อมูลบนเว็บไซต์ของ SEC โปรดทราบว่าข้อกำหนดในการยื่นแบบ 3, 4 และ 5 แตกต่างไปจากกฎของผลกำไรที่เกิดขึ้นในระยะสั้น ได้แก่ การจับคู่ ของการซื้อและการขายภายในระยะเวลาหกเดือนแบบฟอร์ม Insider ภายใน 4. เกี่ยวกับแบบฟอร์ม Insider Form 4 หน้ารายงาน Insider Form 4 แสดงชื่อ Insider ความสัมพันธ์กับ บริษัท โดยปกติจะเป็นชื่องานของ Insider ซึ่งเป็นวันที่ทำธุรกรรม ประเภทของรายการซื้อหรือขายจำนวนหุ้นที่ซื้อขายราคาหุ้น ณ เวลาที่ทำรายการและจำนวนหุ้นที่ถือโดยบุคคลภายในหลังการทำธุรกรรม Why Investors Care ข้อมูลการซื้อขายจากแบบฟอร์ม 4 ยื่นต่อ สำนักงาน ก. ล.ต. สำนักงาน ก. ล.ต. สำนักงาน ก. ล.ต. กำหนดให้เป็นเจ้าหน้าที่และเจ้าของผลประโยชน์หรือผู้ที่ซื้อหรือขายหุ้นของ บริษัท จะต้องยื่นแบบฟอร์ม 4 เจ้าหน้าที่คือประธาน บริษัท เงินทุนหลัก เจ้าหน้าที่บัญชีเจ้าหน้าที่บัญชีหลักรองประธานฝ่ายผู้ออกหลักทรัพย์ที่รับผิดชอบงานหลักหน่วยธุรกิจแผนกหรือหน้าที่เช่นการขายการบริหารหรือการเงินเจ้าหน้าที่อื่น ๆ ที่ทำหน้าที่ในการกำหนดนโยบายหรือบุคคลอื่นใด ผู้ทำหน้าที่ในการกำหนดนโยบายที่คล้ายคลึงกันให้แก่เจ้าหน้าที่ผู้ออกผู้ออกหลักทรัพย์ของ บริษัท ผู้ออกหลักทรัพย์หรือ บริษัท ในเครือจะถือว่าเป็นเจ้าหน้าที่ของผู้ออกหากปฏิบัติหน้าที่ในการกำหนดนโยบายดังกล่าวต่อผู้ออกตราสารเจ้าของที่เป็นประโยชน์คือบุคคลที่เป็นเจ้าของมากกว่า 10 คน หุ้นหรือผู้ที่โดยตรงหรือโดยอ้อมผ่านการติดต่อการจัดทำความเข้าใจและความสัมพันธ์หรืออื่น ๆ มีหรือมีส่วนแบ่งผลประโยชน์ทางการเงินทางตรงหรือทางอ้อมในหุ้นโดยต้องยื่นแบบฟอร์ม 4 วินาทีต่อ SEC ภายในวันที่ 10 ของเดือน หลังการซื้อขายตัวอย่างเช่นการซื้อหุ้นภายในวันที่ 8 ตุลาคมจนถึงวันที่ 10 พฤศจิกายนเพื่อยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการทำธุรกรรมต่อสำนักงาน ก. ล.ต. 4 นั่นคือเหตุผลที่มีข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์ภายในมากขึ้น รอบ 10 ของแต่ละเดือนกว่าในเวลาอื่น ๆ แม้ว่าส่วนใหญ่ insiders ยื่นแบบฟอร์มของพวกเขาในเวลาการยื่นล่าช้าเกิดขึ้นเป็นครั้งคราวเกิดขึ้น Weapon Service Brick Securities. Spdate Schedule. Real-Time After Hours Pre-Market News. Flash การตั้งค่าโปรดทราบว่าเมื่อคุณเลือกตัวเลือกแล้วจะใช้กับการเข้าชมทั้งหมดในอนาคตหากคุณต้องการกลับไปที่การตั้งค่าเริ่มต้นของเราเมื่อใดก็ตามโปรดเลือกการตั้งค่าเริ่มต้นข้างต้นหากคุณมีคำถามหรือพบปัญหาใด ๆ ในการเปลี่ยนการตั้งค่าเริ่มต้นของคุณโปรดอีเมลโปรดยืนยันการเลือกของคุณคุณได้เลือกที่จะเปลี่ยนการตั้งค่าเริ่มต้นของคุณสำหรับการค้นหาคำค้นหาซึ่งขณะนี้จะเป็นหน้าเป้าหมายเริ่มต้นของคุณเว้นแต่คุณจะเปลี่ยนการกำหนดค่าอีกครั้งหรือลบคุกกี้คุณแน่ใจหรือไม่ว่า ต้องการเปลี่ยนการตั้งค่าของคุณเรามีข้อดีในการถามโปรดปิดใช้ตัวบล็อกโฆษณาหรืออัปเดตการตั้งค่าเพื่อให้แน่ใจว่ามีการเปิดใช้งานจาวาสคริปต์และคุกกี้เพื่อให้เราสามารถให้บริการได้ต่อไป คุณมีข่าวตลาดอันดับแรกและข้อมูลที่คุณคาดหวังจากเราการดำเนินการที่เป็นแบบฟอร์มคืออะไร 4. เมื่อกำหนดให้เป็นข้อมูลภายในที่ บริษัท ที่มีการซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์สำนักงาน ก. ล.ต. ก. ล.ต. จะกลายเป็นผู้สนใจว่าคุณจะทำอย่างไร ได้รับประโยชน์จากข้อได้เปรียบที่ไม่เป็นธรรมที่คุณมีเมื่อซื้อขายหุ้นของ บริษัท ของคุณเองผู้ที่ต้องรายงานการค้าของหุ้น บริษัท ของพวกเขาไปยังสำนักงาน ก. ล.ต. ผ่านทางเอกสารแม่แบบที่เรียกว่าแบบฟอร์ม 4 โดยวันทำการที่สองหลังจากการค้าตั้งแต่ทาง Sarbanes-Oxley พระราชบัญญัติในเดือนกรกฎาคมปี 2002 แบบฟอร์ม 4 เป็นเอกสารอิเล็กทรอนิกส์ที่ยื่นในระบบ EDGAR ของ ก. ล.ต. แบบฟอร์ม 4 จะแสดงชื่อของบุคคลภายในความสัมพันธ์กับ บริษัท จำนวนหุ้นที่ซื้อขายและราคาเท่าไร ให้วันที่ของการค้าภายในของการถือครองรวมของภายในหลังจากการทำธุรกรรมและหากการค้าเป็นตลาดเปิดที่เกี่ยวข้องกับการออกกำลังกายของตัวเลือกหุ้นหรือเหตุผลพิเศษอื่น ๆ นอกจากรายละเอียดมากรูปแบบ 4 ยัง timel นักลงทุนควรจดจำว่าการกรอกแบบฟอร์ม 4 เป็นเพียงเอกสารที่น่ารำคาญสำหรับผู้ที่อยู่ภายในซึ่งส่วนใหญ่เป็นผู้บริหารที่ยุ่งอยู่ทั่วไปโดยทั่วไปภาระนั้นจะถูกส่งผ่านไปยังผู้ช่วยหรือทนายความของ บริษัท ที่กรอกข้อมูลและแบบฟอร์ม ไม่น่าจะเป็นความสำคัญอันดับแรกอย่างใดอย่างหนึ่งซึ่งอาจอธิบายได้ว่าเหตุใดแบบฟอร์มจำนวน 4 รูปแบบขนาดเล็กที่ยื่นต่อ SEC ไม่ได้รับการกรอกข้อมูลอย่างถูกต้องและจำเป็นต้องมีการตีความบางส่วนระบุการซื้อหุ้นเมื่อควรได้รับการขายพิมพ์ในราคาที่ทำผิดหรือ ตัวเลขการครอบครองทั้งหมด - แทบทุกสาขาในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์นี้สามารถตกเป็นเหยื่อการจ่ายเงินค่าสินไหมของมนุษย์ข้อผิดพลาดดูเหมือนจะทำเท่าที่ปรึกษาด้านกฎหมายที่ได้รับค่าจ้างสูงเป็นผู้ช่วยทำงานหนักเกินไปอีกชุดย่อย ๆ ของเอกสารที่ยื่นยังถึง ก. ล.ต. ในช่วงปลายสัปดาห์ที่กำหนดแบบฟอร์ม 4s กับวันที่มีการค้าเดือนหรือแม้กระทั่งหนึ่งปีทรยศต่อความล่าช้าของคนในหรือค่าใช้จ่ายของพวกเขา แต่อีกครั้งนี้เป็นเอกสารที่น่ารำคาญและความเกียจคร้านมีแนวโน้มที่จะเป็นผลมาจากความผิดพลาดมากกว่า int สิ้นสุดหลอกลวงให้ s หน้ามันการค้าภายในใด ๆ ที่เป็นจริงที่ผิดกฎหมายจะไม่ได้รับรายงานไปที่ SEC ทั้งหมดโชคดีที่ส่วนใหญ่ของบุคคลภายในมีความขยันและถูกต้องเมื่อยื่นแบบฟอร์ม 4s ของพวกเขาและพวกเขาจัดหาตลาดด้วย ข้อมูลการลงทุนที่มีคุณภาพสูงทุกครั้งที่พวกเขาค้าหุ้นของ บริษัท ของตัวเองในตลาดเปิดโจนาธาน Moreland เป็นผู้อำนวยการฝ่ายวิจัยและเผยแพร่สิ่งพิมพ์ InsiderInsights รายสัปดาห์ผู้ก่อตั้งเว็บไซต์และผู้อำนวยการฝ่ายวิจัยที่ Insider Asset Management LLC ภายใต้สถานการณ์ไม่ ข้อมูลในคอลัมน์นี้แสดงคำแนะนำในการซื้อหรือขายหุ้นในขณะที่เขาไม่สามารถให้คำแนะนำด้านการลงทุนหรือคำแนะนำได้ Moreland ชื่นชมความคิดเห็นของคุณคลิกที่นี่เพื่อส่งอีเมล